观察期制度与正确认定违法行为人

（一）正确理解适用执法“观察期”制度

1、观察期=整改期≈行政处罚案件的办理期

2、观察期与立案查处并行不悖，不能等待观察期过后再立案查处，也不能等观察期过期过后再作处罚决定；

3、应当告知“观察期”内完成整改的要求及法律效果；

4、观察期内按照要求完成整改的，依法给予从轻、减轻、不予处罚的决定。

（二）连环流转案件的违法行为人（一则案例）

1、流转链条：村集体➡镇开发建设公司➡张三➡佳荔公司➡庞源公司

2、现状：村集体近年办理了该地块的所有权证；未经批准用于堆场。

3、规划：农用地。

4、流转关系：村集体与镇公司于1994年签了征地协议；后由镇公司流转给张三，张三出租给佳丽公司，佳丽公司转租给庞源公司。

5、其他说明：张三曾借款给佳丽公司在案涉地块上搭建棚屋及变压器，供庞源公司使用。佳丽公司从庞源公司取得租金后，转付给张三。

6、处理：处罚机关认定张三为违法行为人，并作出行政处罚决定，被复议办撤销。

总结：书面证据效力更强。